
中原中证 A500 增强战略来往型灵通式指数证券投资基金
基金份额发售公告
基金不停东谈主:中原基金不停有限公司
基金托管东谈主:中国建造银行股份有限公司
中原中证 A500 增强战略来往型灵通式指数证券投资基金基金份额发售公告
中原中证 A500 增强战略来往型灵通式指数证券投资基金基金份额发售公告
裂缝辅导
获中国证监会 2025 年 5 月 16 日证监许可20251036 号文准予注册。
,基金托管东谈主
为中国建造银行股份有限公司,登记机构为中国证券登记结算有限累赘公司。
构投资者、及格境外投资者以及法律功令或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资
东谈主。
形势,本公司将另行公告。本基金基金份额动手面值为 1.00 元,认购价钱为 1.00 元。
网上现款认购是指投资者通过发售代理机构用上海证券来往所网上系统以现款进行的
认购。网下现款认购是指投资者通过基金不停东谈主过甚指定的发售代理机构以现款进行的认
购。
上现款认购及网下现款认购的日历均为 2025 年 7 月 21 日起至 2025 年 8 月 1 日(含)。具体
业务办理时辰除名发售机构的推断功令。基金的召募期限不逾越 3 个月,自基金份额动手发
售之日起狡计。本公司可根据基金销售情况在召募期限内适宜延伸或镌汰基金发售时辰,并
实时公告。基金不停东谈主可适宜解救发售期并公告。
账户或基金账户。上海证券来往所基金账户只可进行基金的现款认购和二级商场来往,如投
资者需要参与基金的申购、赎回,则应开立A股账户。
投资者应保证用于认购的资金开首正当,投资者应有权自行专揽,不存在职何法律上、
合约上或其他方面的破损。投资者已提交的身份证件或身份诠释文献如已过有用期,请实时
办理推断新生人续,以免影响认购。投资者在认购时还应谨守销售机构推断反洗钱的推断要
求,配合提供必要的客户身份信息与贵府。
理网上现款认购、网下现款认购时可参照功令费率结构收取一定的认购用度/佣金。
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份额需为1,000份或其整数倍,最高不得逾越99,999,000份。投资者不错屡次认购,但需合适
推断法律功令、业务功令以及本基金发售规模限度决议的功令。
网下现款认购以基金份额苦求。投资者通过发售代理机构办理网下现款认购的,每笔认
购份额须为1,000份或其整数倍,投资者通过基金不停东谈主持理网下现款认购的,每笔认购份
额须在5万份以上(含5万份)。投资者不错屡次认购,但需合适推断法律功令、业务功令以
及本基金发售规模限度决议的功令。
“现款认购”)的总共初度召募规模上限为东谈主民币80亿元(不含召募期利息),选拔“末日比
例证据”的形势对上述规模截止进行限度。
请是否顺利的证据,而仅代表销售网点照实收到了认购苦求。苦求是否有用应以登记机构的
证据为准。投资者应主动在本基金合同收效后到其办理认购业务的销售网点查询认购证据情
况,基金不停东谈主及发售代理机构不承担对质据恶果的奉告义务。
情况,请详备阅读《中原中证 A500 增强战略来往型灵通式指数证券投资基金招募说明书》。
本基金的招募说明书、基金合同、托管合同、基金居品贵府摘录及本公告将同期发布在本公
司 网 站 ( www.ChinaAMC.com )。 投 资 者 如 有 疑 问 , 可 拨 打 本 公 司 客 户 服 务 电 话
(400-818-6666)及各发售代理机构客户劳动电话。
本基金投资于证券商场,基金净值会因为证券商场波动等身分产生波动,投资者根据
所捏有的基金份额享受基金收益,同期承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括:
因合座政事、经济、社会等环境身分对质券商场价钱产生影响而造成的系统性风险,个别
证券专有的非系统性风险,由于基金份额捏有东谈主不时无数赎回基金产生的流动性风险,基
金不停东谈主在基金不停实施过程中产生的不停风险,本基金的特定风险等。本基金为指数基
金,投资者投资于本基金濒临追踪误差限度未达投资主见、指数编制机构罢手劳动、标的
指数变更、成份股停牌或退市等潜在风险。本基金为股票基金,其预期风险和预期收益高
于搀杂基金、债券基金与货币商场基金。根据 2017 年 7 月 1 日扩充的《证券期货投资者适
当性不停办法》
,基金不停东谈主和销售机构已对本基金从头进行风险评级,风险评级活动不改
变基金的本体性风险收益特征,但由于风险分类标准的变化,本基金的风险等第表述可能
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有相应变化,具体风险评级恶果应以基金不停东谈主和销售机构提供的评级恶果为准。
本基金为增强战略 ETF,可能濒临增强战略失效风险,即本基金由于选拔指数增强量
化投资战略选股,可能存在战略失效,无法治服指数收益的风险;本基金也濒临潜在抢先
来往风险,即本基金因主动增强战略解救、标的指数依期调样等原因发生大幅调仓时,由
于难以在一个往翌日内完成解救,可能出现股票调仓场地裸露,被其他投资者抢先来往组
合证券,进而影响基金投资收益;本基金还可能存在投资者申赎成本加多风险,即基金根
据投资运作需要发生大幅调仓时,投资者按申购赎回清单所提交的申购/赎回对价可能与基
金践诺调仓贸易情况存在较大互异,从而可能加多投资者申赎成本并影响投资损益。
投老本基金时需具有上海证券账户,但需忽闪,使用上海证券来往所基金账户只可进
行基金的现款认购和二级商场来往,如投资者需要使用上海证券来往所上市且本基金公告
的允许网下股票认购的股票参与网下股票认购或基金的申购、赎回,则应开立上海证券交
易所 A 股账户;如投资者需要使用深圳证券来往所上市且本基金公告的允许网下股票认购
的股票参与网下股票认购,则还应开立深圳证券来往所 A 股账户。
本基金可投资存托字据,基金净值可能受到存托字据的境外基础证券价钱波动影响,
存托字据的境外基础证券的推断风险可能径直或蜿蜒成为本基金的风险。
本基金可投资于股票期权、股指期货、国债期货等金融养殖品,可能濒临的风险包括
商场风险、信用风险、流动性风险、操格调险和法律风险等。本基金可投资于钞票扶助证
券,可能濒临的风险包括流动性风险、证券提前赎回风险、再投资风险和 SPV 违约风险等。
本基金可参与转融通证券出借业务,濒临的风险包括但不限于流动性风险、信用风险、市
场风险等。
投资有风险,投资者在投老本基金之前,请仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同
和基金居品贵府摘录,全面意志本基金的风险收益特征和居品特质,并充分洽商自己的风
险承受智商,感性判断商场,严慎作念出投资决策。投资者应当肃穆阅读并统统交融基金合
同第二十一部分功令的免责要求、第二十二部分功令的争议处理形势。
基金的过往事迹并不预示其畴前发扬。
基金不停东谈主依照恪尽责守、诚挚信用、严慎勤恳的原则不停和欺诈基金财产,但不保
证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金不停东谈主提醒投资东谈主基金投资的“买者自诩”原
则,在投资东谈主作念出投资决策后,基金运营现象、基金份额上市来往价钱波动与基金净值变
化引致的投资风险,由投资东谈主自行负责。投资者在投老本基金之前,请仔细阅读本基金的
招募说明书、基金合同、基金居品贵府摘录,全面意志本基金的风险收益特征和居品特质,
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并充分洽商自己的风险承受智商,在了解居品情况、听取销售机构适宜性匹配主张的基础
上,感性判断商场,严慎作念出投资决策。基金具体风险评级恶果以销售机构提供的评级结
果为准。
金份额发售公告的最终解释权。
一、本次发售基本情况
(一)基金的基本情况
基金称呼:中原中证 A500 增强战略来往型灵通式指数证券投资基金
基金简称:中原中证A500增强战略ETF
场内简称:A500 增指
扩位简称:A500 增强 ETF 基金
基金代码:512370
认购代码:512373
(二)基金运作形势和类别
基金的运作形势:来往型灵通式
基金的类别:股票型证券投资基金
(三)存续期限
存续期限:不依期。
(四)基金份额面值
每份基金份额动手面值为 1.00 元东谈主民币,认购价钱为 1.00 元。
(五)发售对象
合适法律功令功令的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、及格境外投资
者以及法律功令或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。
(六)召募规模上限及限度决议
本基金网上现款认购和网下现款认购(以下简称“现款认购”)的总共初度召募规模上
限为东谈主民币 80 亿元(不含召募期利息),选拔“末日比例证据”的形势对上述规模截止进行
限度。具体处理形势如下:
(1)若召募期内本基金召募总规模不逾越东谈主民币 80 亿元,则投资者在召募期内提交的
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有用认购苦求沿路赐与证据。
(2)若召募期内任一基金份额发售日(含召募首日)业务办理时辰已毕后,本基金募
集总规模逾越 80 亿份(折合为金额 80 亿元东谈主民币)
,则该日为本基金终末认购日(即召募
期末日)
,本基金自召募期末日的次日起不再接收投资者认购苦求,本基金不停东谈主将对召募
期末日之前的有用认购苦求沿路赐与证据,对召募期末日的有用认购苦求选拔“末日比例确
认”的原则给予部分证据,未证据部分的认购款项(不含召募技巧利息)将在召募期已毕后
退还给投资者。
(3)末日认购苦求证据比例的狡计口头(公式中金额均不含召募技巧利息)
:
召募期末日有用认购苦求证据比例=(80 亿份-召募期末日之前有用认购苦求份额)/
召募期末日有用认购苦求份额
网上现款认购和网下现款认购的投资者有用认购苦求证据份额=投资者在召募期末日
提交的有用认购苦求份额*召募期末日有用认购苦求证据比例
当发生部分证据时,本基金登记结算机构按照召募期末日有用认购苦求证据比例对召募
期末日每笔现款认购有用认购苦求份额进行部分证据处理,因对每笔认购明细处理的精度等
原因,最终证据的本基金的现款认购有用认购份额(不含召募期利息)可能会稍稍高于或低
于 80 亿份。最终投资者有用认购苦求证据份额不受认购最低名额的截止。最终认购苦求确
认恶果以本基金登记结算机构的狡计并证据的恶果为准。
基金不停东谈主可对召募规模推断事项进行解救,具体详见届时发布的推断公告。
(七)基金份额发售机构
券来往所会员单元,具体名单可在上海证券来往所网站查询。
不停东谈主后续发布的解救发售机构的推断公告或基金不停东谈主网站公示。
(八)发售时辰安排
本基金自 2025 年 7 月 21 日起至 2025 年 8 月 1 日(含)进行发售。其中,办理网上现
金认购及网下现款认购的日历均为 2025 年 7 月 21 日起至 2025 年 8 月 1 日(含)。具体业务
办理时辰见本发售公告,发售机构具体业务办理时辰除名其各自功令。淌若在发售技巧未达
到本基金招募说明书功令的基金备案条件,基金可在召募期限内络续销售,直到达到基金备
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案条件。基金不停东谈主也可根据基金销售情况在召募期限内适宜延伸或镌汰基金发售时辰,并
实时公告。基金不停东谈主可适宜解救发售期并公告。
(九)发售形势及推断功令
形势,本公司将另行公告。
基金不停东谈主、发售代理机构提供的其他形势办理基金的认购。
份额需为1,000份或其整数倍,最高不得逾越99,999,000份。投资者不错屡次认购,但需合适
推断法律功令、业务功令以及本基金发售规模限度决议的功令。
笔认购份额须为1,000份或其整数倍,投资者通过基金不停东谈主持理网下现款认购的,每笔认
购份额须在5万份以上(含5万份)。投资者不错屡次认购,但需合适推断法律功令、业务规
则以及本基金发售规模限度决议的功令。
(十)认购用度
认购份额 认购费率
基金不停东谈主持理网下现款认购时按照上表所示费率收取认购用度。发售代理机构办理网
上现款认购、网下现款认购时可参照上述费率结构收取一定的认购用度/佣金。
本基金基金份额动手面值为 1.00 元,认购价钱为 1.00 元。
(1)通过发售代理机构进行网上现款认购,认购以基金份额苦求,认购佣金和认购金
额的狡计公式为:
认购佣金=认购价钱×认购份额×佣金比率
(或若适用固定用度的,认购佣金=固定用度)
认购金额=认购价钱×认购份额×(1+佣金比率)
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(或若适用固定用度的,认购金额=认购价钱×认购份额+固定用度)
例一:某投资者到某发售代理机构网点认购10,000份本基金基金份额,假定该发售代理
机构证据的佣金比率为0.80%,则需准备的认购资金金额狡计如下:
认购佣金=1.00×10,000×0.80%=80.00元
认购金额=1.00×10,000×(1+0.80%)=10,080.00元
即该投资者若通过该发售机构认购本基金10,000份,需准备10,080.00元资金,一共不错
得到10,000份基金份额。
(2)通过基金不停东谈主进行网下现款认购的投资者,认购苦求提交后不得取销,认购以
基金份额苦求,认购用度和认购金额的狡计公式为:
认购用度=认购价钱×认购份额×认购费率
(或若适用固定用度的,认购用度=固定用度)
认购金额=认购价钱×认购份额×(1+认购费率)
(或若适用固定用度的,认购金额=认购价钱×认购份额+固定用度)
利息折算的份额=利息/认购价钱
例二:某投资者到本公司直销网点认购100,000份本基金基金份额,假定认购资金召募
技巧产生的利息为2.00元,则需准备的认购资金金额及召募技巧利息折算的份额狡计如下:
认购用度=1.00×100,000×0.80%=800.00元
认购金额=1.00×100,000×(1+0.80%)=100,800.00元
利息折算份额=2.00/1.00=2份
即投资者通过本公司直销网点认购本基金100,000份,需准备100,800.00元资金,加上募
集技巧利息折算的份额后一共不错得到100,002份基金份额。
(3)通过发售代理机构进行网下现款认购的认购金额的狡计:同通过发售代理机构进
行网上现款认购的认购金额的狡计。
二、投资者开户
投资东谈主认购本基金时需具有上海证券来往所A股账户(以下简称“上海A股账户”
)或上
海证券来往所证券投资基金账户(以下简称“上海证券投资基金账户”)
。
(一)投资者认购开户应忽闪:
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(1)上海证券来往所基金账户只可进行基金的现款认购和二级商场来往,如投资者基
金的申购、赎回,则应开立上海证券来往所A股账户。
(2)开户当日无法办理指定来往,提议投资者在进行认购前至少2个责任日办理开户手
续。
(1)如投资者未办理指定来往或指定来往在不办理本基金发售业务的证券公司,需要
指定来往或转指定来往在可办理本基金发售业务的证券公司。
(2)当日办理指定来往或转指定来往的投资者当日无法进行认购,提议投资者在进行
认购前至少1个责任日办理指定来往或转指定来往手续。
(二)账户使用忽闪事项
如投资东谈主需要参与网下现款或网上现款认购,应使用上海A股账户或上海证券投资基金
账户;上海证券来往所基金账户只可进行基金的现款认购和二级商场来往,如投资者需要参
与基金的申购、赎回,则应开立A股账户。
三、网上现款认购的门径
(一)业务办理时辰:2025年7月21日起至2025年8月1日(含当日)的9:30~11:30和
。
(二)认购手续:
的推断功令。
四、网下现款认购的门径
(一)直销机构
(周六、周日及法定节沐日不受理)
。
(1)投资者本东谈主署名的有用身份证件复印件。
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(2)投资者本东谈主署名的上海证券来往所 A 股账户卡复印件或基金账户卡复印件。
(3)盖银行受理章的汇款字据复印件。
(4)填妥的《中原基金网下现款、股票/债券认购业务苦求表》。
(此苦求表电子版与纸
质盖印版均需提供)
。
(5)本公司直销机构要求提供的其他推断材料。
(1)填妥的《中原基金网下现款、股票/债券认购业务苦求表》。
(此苦求表电子版与纸
质盖印版均需提供)
(2)上海证券来往所 A 股账户卡复印件或基金账户卡复印件。
(3)基金业务授权委用书。
(4)业务承办东谈主有用身份证复印件。
(5)加盖银行受理图章的汇款字据复印件。
(6)提供加盖单元公章的营业派司复印件(未换发三证合一营业派司的需同期提供加
盖单元公章的组织机构代码证和税务登记证复印件)
。
(7)本公司直销机构要求提供的其他推断材料。
(1)兴业银行账户
户名:中原基金不停有限公司
账号:326660100100373856
开户银行称呼:兴业银行北京分行营业部
(2)交通银行账户
户名:中原基金不停有限公司直销资金专户
账号:110060149018000349649
开户银行称呼:交通银行北京分行营业部
(3)中国建造银行账户
户名:中原基金不停有限公司直销资金专户
账号:11001046500056001600
开户银行称呼:中国建造银行北京恢复支行
(4)中国工商银行账户
户名:中原基金不停有限公司直销资金专户
中原中证 A500 增强战略来往型灵通式指数证券投资基金基金份额发售公告
账号:0200250119000000892
开户银行称呼:中国工商银行北京恢复门支行
(5)招商银行账户
户名:中原基金不停有限公司直销资金专户
账号:866589001110001
开户银行称呼:招商银行北京分行金融街支行
(6)中国银行账户
户名:中原基金不停有限公司
账号:660074740743
开户银行称呼:中国银行广州越秀支行营业部
(1)投资者在认购时不可使用中原基金不停有限公司基金账户卡,而需使用上海证券
来往所 A 股账户卡或基金账户卡。
(2)若投资者的认购资金在认购苦求当日 17:00 之前未到达本公司指定的直销资金专
户,则当日提交的苦求顺延受理。苦求受理日历(即有用苦求日)以资金到账日为准。在本
基金刊行截止日的 17:00 之前,若投资者的认购资金未到达本公司指定账户,则投资者提
交的认购苦求将可被认定为无效认购。
(3)投资者在汇款时备注字段填写“中原中证 A500 增强战略 ETF 网下现款认购”字
样,幸免与其他平素申购资金浑浊。
(二)发售代理机构
,具体业务办理时辰由
发售代理机构细目。
(1)开立上海证券来往所 A 股账户或证券投资基金账户,办理指定来往或转指定来往。
(2)按发售代理机构的功令,在认购前向资金账户中存入迷漫的认购资金。
(3)投资者填写认购委用单,同期填写委用该发售代理机构代为办理网上现款认购的
委用苦求书。申诉还是证据,认购资金即被冻结。具体办理经过及需要提交的文献等应除名
发售代理机构的推断功令。
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五、计帐与交割
(一)网上现款认购的计帐交收:T日通过发售代理机构提交的网上现款认购苦求,由
该发售代理机构冻结相应的认购资金,登记机构进行计帐交收,并将有用认购数据发送发售
勾搭东谈主,发售勾搭东谈主于网上现款认购已毕后的4个责任日内将践诺到位的认购资金划旧事先
开设的基金召募专户。
(二)网下现款认购的计帐交收:T日通过基金不停东谈主提交的网下现款认购苦求,由基
金不停东谈主于T+2日内进行有用认购款项的计帐交收。基金不停东谈主将于召募期已毕后的4个工
作日内将汇总的认购款项划往基金不停东谈主事先开设的基金召募专户。通过基金不停东谈主进行网
下现款认购的认购款项在召募技巧产生的利息将折算为基金份额归投资者系数,利息数额以
基金不停东谈主的记载为准。利息折算份额的狡计选拔截位法保留至整数位,不及1份的部分归
入基金钞票。
T日通过发售代理机构提交的网下现款认购苦求,由该发售代理机构冻结相应的认购资
金。在网下现款认购的终末一个责任日,各发售代理机构将每一个投资者账户提交的网下现
金认购苦求汇总后,通过上海证券来往所上网订价刊行系统代该投资者提交网上现款认购申
请。之后,登记机构进行计帐交收,并将有用认购数据发送发售勾搭东谈主,发售勾搭东谈主将践诺
到位的认购资金划往基金不停东谈主事先开设的基金召募专户。
(三)通过基金不停东谈主进行网下现款认购的有用认购资金在召募技巧产生的利息将折算
为基金份额归基金份额捏有东谈主系数,其中利息以基金不停东谈主的记载为准。网上现款认购和通
过发售代理机构进行网下现款认购的有用认购资金在登记机构计帐交收后至划入基金托管
专户前产生的利息,计入基金财产。
(四)基金召募技巧召募的资金应当存入专诚账户,在基金召募活动已毕前,任何东谈主不
得动用;召募的股票由登记机构赐与冻结,于基金召募期已毕后过户至事先开立的专诚账户,
股票在冻结技巧的权利归投资东谈主系数。
基金召募技巧的信息败露费、管帐师费、讼师费以过甚他用度,不得从基金财产中列支。
(五)登记机构在发售已毕后完成过户登记。
六、基金的验资与基金合同收效
本基金自基金份额发售之日起 3 个月内,在基金召募份额总和不少于 2 亿份,基金召募
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金额(含召募股票市值)不少于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件下,基金募
集期届满或基金不停东谈主依据法律功令及招募说明书不错决定罢手基金发售,并在 10 日内聘
请法定验资机构验资,自收到验资申诉之日起 10 日内,向中国证监会办理基金备案手续。
基金召募达到基金备案条件的,自基金不停东谈主持理完了基金备案手续并得回中国证监会书面
证据之日起,基金合同收效;不然基金合同不收效。基金不停东谈主在收到中国证监会证据文献
的次日对基金合同收效事宜赐与公告。
淌若召募期限届满,未骄傲基金备案条件,基金不停东谈主应当承担下列累赘:
利息,同期将已冻结的股票解冻。基金不停东谈主不承担推断股票冻结技巧来往价钱波动的累赘。
基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。
七、本次发售当事东谈主或中介机构
(一)基金不停东谈主
称呼:中原基金不停有限公司
住所:北京市顺义区安庆大街甲3号院
办公地址:北京市向阳区北辰西路6号院北辰中心C座5层
法定代表东谈主:张佑君
客户劳动电话:400-818-6666
传真:010-63136700
推断东谈主:邱曦
网址:www.ChinaAMC.com
(二)基金托管东谈主
称呼:中国建造银行股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街 25 号
办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表东谈主:张金良
推断东谈主:王小飞
中原中证 A500 增强战略来往型灵通式指数证券投资基金基金份额发售公告
推断电话:(021)6063 7103
网址:www.ccb.com
客户劳动电话:95533
(三)销售机构
中国星河证券股份有限公司
住所:北京市丰台区西营街8号院1号楼7至18层101
办公地址:北京市丰台区西营街8号院1号楼青海金融大厦
法定代表东谈主:王晟
电话:010-80928123
传真:010-66568990
推断东谈主:辛国政
网址:www.chinastock.com.cn
客户劳动电话:4008-888-888或95551
网上现款发售通过具有基金代销业务阅历的上海证券来往所会员单元办理,具体名单可
在上海证券来往所网站查询。
称呼:中原基金不停有限公司
住所:北京市顺义区安庆大街甲 3 号院
办公地址:北京市向阳区北辰西路 6 号院北辰中心 C 座 5 层
客户劳动电话:400-818-6666
传真:010-63136700
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(3)北京望京投资迎接中心
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(4)北京向阳投资迎接中心
地址:北京市向阳区向阳门兆泰国外AB座2层(100020)
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(四)登记机构
称呼:中国证券登记结算有限累赘公司
住所:北京市西城区太平桥大街 17 号
办公地址:北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表东谈主:于文强
电话:021-68419095
传真:021-68870311
推断东谈主:陈文祥
(五)讼师事务所
称呼:上海源泰讼师事务所
注册地址:上海市浦东新区浦东南路256号中原银行大厦14楼
办公地址:上海市浦东新区浦东南路256号中原银行大厦14楼
负责东谈主:廖海
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承办讼师:刘佳、黄丽华
电话:
(021)51150298
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(021)51150398
推断东谈主:刘佳
(六)管帐师事务所
本公司遴聘的法定验资机构为安永华明管帐师事务所(罕见世俗结伙)
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称呼:安永华明管帐师事务所(罕见世俗结伙)
住所:北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室
办公地址:北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层
法定代表东谈主:毛鞍宁
推断电话:010-58153000
传真:010-85188298
推断东谈主:蒋燕华
中原基金不停有限公司
二○二五年七月十五日
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