中原中证 A500 增强策略交易型绽放式   指数证券投资基金托管条约  基金管理东谈主：中原基金管理有限公司 基金托管东谈主：中国确立银行股份有限公司                                               中原中证 A500 增强策略交易型绽放式指数证券投资基金托管条约                                                       目          录                          中原中证 A500 增强策略交易型绽放式指数证券投资基金托管条约   鉴于中原基金管理有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的有限职守公司， 按摄影关法律法则的章程具备担任基金管理东谈主的经验和能力，拟召募刊行中原中证 A500 增强 策略交易型绽放式指数证券投资基金；   鉴于中国确立银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的银行，按照 相关法律法则的章程具备担任基金托管东谈主的经验和能力；   鉴于中原基金管理有限公司拟担任中原中证 A500 增强策略交易型绽放式指数证券投资基 金的基金管理东谈主，中国确立银行股份有限公司拟担任中原中证 A500 增强策略交易型绽放式指 数证券投资基金的基金托管东谈主；   为明确中原中证 A500 增强策略交易型绽放式指数证券投资基金                                 （以下简称“本基金”或“基 金”）的基金管理东谈主和基金托管东谈主之间的权柄义务关系，特制订本托管条约；   除非另有约定，《中原中证 A500 增强策略交易型绽放式指数证券投资基金基金合同》(以 下简称“基金合同”或“《基金合同》”)中界说的术语在用于本托管条约时应具有不异的含义； 若有违抗应以《基金合同》为准，并依其要求说明。                         一、基金托管条约当事东谈主   （一）基金管理东谈主   称呼：中原基金管理有限公司   注册地址：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院   办公地址：北京市向阳区北辰西路 6 号院北辰中心 C 座 5 层   邮政编码：100101   法定代表东谈主：张佑君   成立日历：1998 年 4 月 9 日   批准确立机关及批准确立文号：中国证监会证监基字199816 号文   组织样式：有限职守公司   注册本钱：2.38 亿元东谈主民币   存续时代：100 年   权术范围：（一）基金召募；（二）基金销售；（三）财富管理；（四）从事特定客户财富 管理业务；     （五）中国证监会核准的其他业务。   （二）基金托管东谈主                           中原中证 A500 增强策略交易型绽放式指数证券投资基金托管条约   称呼：中国确立银行股份有限公司(简称：中国确立银行)   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   邮政编码：100033   法定代表东谈主：张金良   成立日历：2004 年 09 月 17 日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字199812 号   组织样式：股份有限公司   注册本钱：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续时代：抓续权术   权术范围：给与公众进款；披发短期、中期、遥远贷款；办理国表里结算；办理单据承 兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券； 从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证作事及担保；代理收付 款项及代理保障业务；提供督察箱作事；经中国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他 业务。                  二、基金托管条约的依据、目的和原则   （一）签订托管条约的依据   本条约依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、                                     《公开召募证 券投资基金运作管理办法》            （以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金信息露馅管 理办法》(以下简称“《信息露馅办法》”)、《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险管理规 定》                   《公开召募证券投资基金运作相通第 3 号——指   （以下简称“《流动性风险管理章程》”）、 数基金相通》（以下简称“《指数基金相通》”）等相关法律法则、                              《基金合同》过火他相关规 定制订。   （二）签订托管条约的目的   签订本条约的目的是明确基金管理东谈主与基金托管东谈主之间在基金财产的督察、投资运作、 净值缠绵、收益分派、信息露馅及相互监督等相关事宜中的权柄义务及职责，确保基金财产 的安全，保护基金份额抓有东谈主的正当权益。   （三）签订托管条约的原则                  中原中证 A500 增强策略交易型绽放式指数证券投资基金托管条约   基金管理东谈主和基金托管东谈主本着对等自发、厚实信用、充分保护基金份额抓有东谈主正当权益 的原则，经协商一致，签订本条约。           三、基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据相关法律法则的章程及《基金合同》的约定，对基金投资范围、 投资对象进行监督。         《基金合同》明确约定基金投资作风或证券采用尺度的，基金管理东谈主应按 照基金托管东谈主要求的神色，将拟投资的主见证券库提供给基金托管东谈主，基金管理东谈主不错根据 践诺情况的变化，对主见证券库给以更新和调整并实时书面陈诉基金托管东谈主。基金托管东谈主根 据上述投资范围对基金践诺投资是否适合《基金合同》对于证券采用尺度的约定进行监督。   本基金主要投资于主见指数成份股、备选成份股。为更好地杀青投资目的，基金还可投 资于非成份股（含科创板、创业板、存托凭证过火他中国证监会注册或核准上市的股票）、债 券（包括国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期融资券、超短 期融资券、次级债券、场所政府债券、可颐养债券、可交换债券过火他经中国证监会允许投 资的债券）、股指期货、股票期权、国债期货、财富复旧证券、货币市集用具（含同行存单、 债券回购等）、银行进款以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融用具。本基金可 根据法律法则的章程参与融资、转融通证券出借业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行允洽才能后，可 以将其纳入投资范围。   本基金投资于股票财富的比例不低于基金财富的 80%，投资于主见指数成份股和备选成 份股的比例不低于非现款基金财富的 80%。本基金在每个交易日日终在扣除股指期货、国债 期货和股票期权合约需缴纳的交易保证金后，应当保抓不低于交易保证金一倍的现款。其中， 现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法则或监管机构变更投资品种的投资比例欺压，基金管理东谈主在履行允洽才能后， 不错调整上述投资品种的投资比例。   （二）基金托管东谈主根据相关法律法则的章程及《基金合同》的约定，对基金投资、融资 比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和调整期限进行监督：   （1）基金投资于股票财富的比例不低于基金财富的 80%，投资于主见指数成份股及备选 成份股的比例不低于非现款基金财富的 80%；   （2）本基金抓有一家公司刊行的证券，其市值不向上基金财富净值的 10%；                    中原中证 A500 增强策略交易型绽放式指数证券投资基金托管条约   （3）本基金管理东谈主管理的且在本基金托管东谈主处托管的沿途基金抓有一家公司刊行的证券， 不向上该证券的 10%，十足按摄影关指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条 款章程的比例欺压；   （4）本基金投资于合并原始权益东谈主的各类财富复旧证券的比例，不得向上基金财富净值 的 10％；   （5）本基金抓有的沿途财富复旧证券，其市值不得向上基金财富净值的 20％；   （6）本基金抓有的合并(指合并信用级别)财富复旧证券的比例，不得向上该财富复旧证 券范围的 10％；   （7）本基金管理东谈主管理的且在本基金托管东谈主处托管的沿途基金投资于合并原始权益东谈主的 各类财富复旧证券，不得向上其各类财富复旧证券共计范围的 10％；   （8）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的财富复旧证券。基金抓有财富 复旧证券时代，若是其信用等级下落、不再适合投资尺度，应在评级敷陈发布之日起 3 个月 内给以沿途卖出；   （9）基金财产参与股票刊行申购，本基金所陈诉的金额不向上本基金的总财富，本基金 所陈诉的股票数目不向上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （10）本基金管理东谈主管理的且在本基金托管东谈主处托管的沿途绽放式基金抓有一家上市公 司刊行的可通达股票，不得向上该上市公司可通达股票的 15%；本基金管理东谈主管理的且在本 基金托管东谈主处托管的沿途投资组合抓有一家上市公司刊行的可通达股票，不得向上该上市公 司可通达股票的 30%；十足按摄影关指数的组成比例进行证券投资的绽放式基金以及中国证 监会认定的特别投资组合可不受前述比例欺压；    （11）本基金进行债券正回购资金余额或逆回购的资金余额不得向上其上一日基金财富 净值的 40%，债券回购的最遥远限为 1 年；   （12）本基金主动投资于流动性受限财富的市值共计不得向上本基金财富净值的 15%； 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金管理东谈主之外的要素以致基金不符 合该比例欺压的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限财富的投资；   （13）基金在职何交易日日终，抓有的买入股指期货合约价值，不得向上基金财富净值 的 10%；在职何交易日日终，抓有的卖出股指期货合约价值不得向上基金抓有的股票总市值 的 20%；在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得向上上一交易 日基金财富净值的 20%；   （14）基金在职何交易日日终，抓有的买入国债期货合约价值，不得向上基金财富净值                     中原中证 A500 增强策略交易型绽放式指数证券投资基金托管条约 的 15%；基金在职何交易日日终，抓有的卖放洋债期货合约价值不得向上基金抓有的债券总 市值的 30%；基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得向上 上一交易日基金财富净值的 30%；   （15）在职何交易日日终，抓有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值之 和，不得向上基金财富净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内 的政府债券）、财富复旧证券、买入返售金融财富（不含质押式回购）等；每个交易日日终在 扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的交易保证金后，应当保抓不低于交易保证 金一倍的现款；其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；      基金因未平仓的期权合约支付和收取的权柄金总数不得向上基金财富净值的 10%；   （16） 未平仓的期权合约面值不得向上基金财富净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约 乘数缠绵；   （17）本基金财富总值不向上基金财富净值的 140%；   （18）在职何交易日日终，本基金抓有的融资买入股票与其他有价证券市值之和，不得 向上基金财富净值的 95%；   （19）本基金参与转融通证券出借业务应当适合以下要求：   A、出借证券财富不得向上基金财富净值的 30%，出借期限在 10 个交易日以上的出借证 券应纳入《流动性风险管理章程》所述流动性受限证券的范围；   B、参与出借业务的单只证券不得向上基金抓有该证券总量的 30%；   C、最近 6 个月内日均基金财富净值不得低于 2 亿元；   D、本基金参与证券出借的平均剩余期限不得向上 30 天，平均剩余期限按照市值加权平 均缠绵；   （20）本基金投资存托凭证的比例欺压依照境内上市交易的股票奉行，与境内上市交易 的股票合并缠绵；   （21）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资欺压。   除上述（8）、         （12）、             （19）情形之外，因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金范围 变动、主见指数成份股调整、主见指数成份股流动性欺压等基金管理东谈主之外的要素以致基金 投资比例不适合上述章程投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证 监会章程的特别情形除外。因证券市集波动、上市公司合并、基金范围变动等基金管理东谈主之 外的要素以致基金投资不适合上述（19）章程的，基金管理东谈主不得新增证券出借业务。法律 法则另有章程时，从其章程。                中原中证 A500 增强策略交易型绽放式指数证券投资基金托管条约  基金管理东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适合基金合同的 相关约定。在上述时代内，本基金的投资范围、投资策略应当适合基金合同的约定。基金托 管东谈主对基金的投资的监督与搜检自基金合同见效之日起启动，至本基金插足算帐期止。  若是法律法则或监管部门对基金合同约定投资组合比例欺压进行变更的，以变更后的规 定为准。法律法则或监管部门取消上述欺压，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行允洽才能 后，则本基金投资不再受相关欺压，自动遵守届时灵验的法律法则或监管章程。  （三）基金托管东谈主根据相关法律法则的章程及《基金合同》的约定，对本托管条约第十 五条第（九）款基金投资险峻行动通过过后监督方式进行监督。  基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过火控股鼓吹、践诺欺压东谈主或者 与其有关键狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他关键关联交 易的，应当适合基金的投资目的和投资策略，遵循基金份额抓有东谈主利益优先原则，驻守利益 突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公谈合理价钱奉行。相关交易必须事前 得到基金托管东谈主的愉快，并按法律法则给以露馅。关键关联交易应提交基金管理东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的独处董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项 进行审查。  （四）基金托管东谈主根据相关法律法则的章程及《基金合同》的约定，对基金管理东谈主投资 通达受限证券进行监督。  基金管理东谈主投资通达受限证券，应事前根据中国证监会相关章程，明确基金投资通达受 限证券的比例，制订严格的投资决策进程和风险欺压轨制，驻守流动性风险、法律风险和操 作风险等多样风险。 下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可交易证券，不包括由于发布关键音书或其他 原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等通达受限证券。本基金 不投资有锁如期但锁如期不解确的证券。  本基金投资的通达受限证券限于可由中国证券登记结算有限职守公司或中央国债登记结 算有限职守公司负责登记和存管，并可在证券交易所或寰宇银行间债券市集交易的证券。  本基金投资的通达受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金管理东谈主负责相关责任的 落实和结合，并确保基金托管东谈主大要平时查询。因基金管理东谈主原因产生的通达受限证券登记 存管问题，形成基金托管东谈主无法安全督察本基金财富的职守与损失，及因通达受限证券存管 径直影响本基金安全的职守及损失，由基金管理东谈主承担。                   中原中证 A500 增强策略交易型绽放式指数证券投资基金托管条约   本基金投资通达受限证券，不得预支任何样式的保证金。若有最新法律法则、监管战略 变更章程的，根据最新法律法则、监管战略奉行。 处置预案应包括但不限于因投资通达受限证券需要处理的基金投资比例欺压失调、基金流动 性艰苦以及相关损失的搪塞处理门径，以及相关很是情况的处置。   基金管理东谈主对本基金投资通达受限证券的流动性风险负责，确保对相关风险采用积极有 效的门径，在合理的时候内灵验处理基金运作的流动性问题。如因市集发生剧烈变动等原因 而导致基金现款盘活艰苦时，基金管理东谈主应保证提供足额现款确保基金的支付结算，并承担 因基金管理东谈主原因导致本基金出现的通盘损失。 对本基金因投资通达受限证券导致的流动性 风险，基金托管东谈主不承担任何职守。   如因基金管理东谈主原因导致本基金出现损失以致基金托管东谈主承担连带补偿职守的，基金管 理东谈主应补偿基金托管东谈主由此碰到的损失。 相关书面良友，并保证向基金托管东谈主提供的相关良友信得过、准确、完好。相关良友如有调整， 基金管理东谈主应实时提供调整后的良友。上述书面良友包括但不限于：   （1）中国证监会批准刊行非公开采行股票的批准文献。   （2）非公开采行股票相关刊行数目、刊行价钱、锁如期等刊行良友。   （3）基金拟认购的数目、价钱、总成本、账面价值。 露所投资非公开采行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金 财富净值的比例、锁如期等信息。   本基金相关投资通达受限证券比举例违背相关欺压章程，在合理期限内未能进行实时调 整，基金管理东谈主应在两日内编制临时敷陈书，给以公告。   （五）基金参与转融通证券出借业务，基金管理东谈主应当遵守审慎权术原则，配备工夫系 统和专科东谈主员，制定科学合理的投资策略和风险管理轨制，完善业务进程，灵验驻守和欺压 风险，基金托管东谈主将对基金参与转融通证券出借业务进行监督。   （六）基金托管东谈主根据相关法律法则的章程及《基金合同》的约定，对基金财富净值计 算、基金份额净值缠绵、应收资金到账、基金用度开支及收入敬佩、基金收益分派、相关信 息露馅、基金宣传推介材料中登载基金事迹阐发数据等进行监督和核查。                  中原中证 A500 增强策略交易型绽放式指数证券投资基金托管条约   （七）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的上述事项及投资指示或践诺投资运作违背法律法则、 《基金合同》和本托管条约的章程，应实时以电话提醒或书面提醒等方式陈诉基金管理东谈主限 期纠正。基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金管理东谈主收到书面陈诉 后应不才一责任日前实时查对并以书面样式给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进 行说明或举证，说明违章原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限 内，基金托管东谈主有权随时对陈诉县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对基金托 管东谈主陈诉的违章事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应敷陈中国证监会。   （八）基金管理东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法则、《基金合同》和本托管协 议对基金业务奉行核查。对基金托管东谈主发出的书面提醒，基金管理东谈主应在章程时候内回话并 改正，或就基金托管东谈主的疑义进行说明或举证；对基金托管东谈主按照法律法则、                                  《基金合同》和 本托管条约的要求需向中国证监会报送基金监督敷陈的事项，基金管理东谈主应积极配合提供相 关数据良友和轨制等。   （九）若基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据交易才能已经见效的指示违背法律、行政法则 和其他相关章程，或者违背《基金合同》约定的，应当实时陈诉基金管理东谈主，由此形成的损 失由基金管理东谈主承担。   （十）基金托管东谈主发现基金管理东谈主有关键违章行动，应实时敷陈中国证监会，同期陈诉 基金管理东谈主限期纠正，并将纠正效率敷陈中国证监会。基金管理东谈主无梗直情理，拒却、辞谢 基金托管东谈主根据本托管条约章程哄骗监督权，或采用拖延、诓骗等技能妨碍基金托管东谈主进行 灵验监督，情节严重或经基金托管东谈主建议告诫仍不改正的，基金托管东谈主应敷陈中国证监会。              四、基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金管理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基 金托管东谈主安全督察基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需的其他专用账 户、复核基金管理东谈主缠绵的基金财富净值和基金份额净值、根据基金管理东谈主指示办理算帐交 收、相关信息露馅和监督基金投资运作等行动。   （二）基金管理东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未 奉行或无故延长奉行基金管理东谈主资金划拨指示、显露基金投资信息等违背《基金法》、《基金 合同》   、本条约过火他相关章程时，应实时以电话提醒或书面提醒等样式陈诉基金托管东谈主限期 纠正。基金托管东谈主收到陈诉后应实时查对并以书面样式给基金管理东谈主发出回函，说明违章原                  中原中证 A500 增强策略交易型绽放式指数证券投资基金托管条约 因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金管理东谈主有权随时对 陈诉县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极配合基金管理东谈主的核查行动， 包括但不限于：提交相关良友以供基金管理东谈主核查托管财产的完好性和信得过性，在章程时候 内回话基金管理东谈主并改正。   （三）基金管理东谈主发现基金托管东谈主有关键违章行动，应实时敷陈中国证监会，同期陈诉 基金托管东谈主限期纠正，并将纠正效率敷陈中国证监会。基金托管东谈主无梗直情理，拒却、辞谢 基金管理东谈主根据本条约章程哄骗监督权，或采用拖延、诓骗等技能妨碍基金管理东谈主进行灵验 监督，情节严重或经基金管理东谈主建议告诫仍不改正的，基金管理东谈主应敷陈中国证监会。                  五、基金财产的督察   （一）基金财产督察的原则 财产的完好与独处。 行协商处理。基金托管东谈主未经基金管理东谈主的指示，不得自走运用、刑事职守、分派本基金的任何 财富（不包含托管东谈主开户银行或交易/登记结算机构扣收交易费、结算费和账户珍摄费等用度）。 并陈诉基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主应实时陈诉基金管理 东谈主采用门径进行催收。由此给基金财产形成损失的，基金管理东谈主应负责向相关当事东谈主追偿基 金财产的损失，基金托管东谈主对此不承担任何职守，但应给予必要的协助与配合。   （二）基金召募时代及召募资金（含股票）的验资 专户”。该账户由基金管理东谈主开立并管理。 市值）   、基金份额抓有东谈主东谈主数适合《基金法》、                    《运作办法》等相关章程后，基金管理东谈主应将属                  中原中证 A500 增强策略交易型绽放式指数证券投资基金托管条约 于基金财产的沿途资金划入基金托管东谈主开立的基金托管资金账户，召募的股票划入开立的证 券账户，同期在章程时候内，聘任适合《证券法》章程的管帐师事务所进行验资，出具验资 敷陈。出具的验资敷陈由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为灵验。 按章程办理退款、股票解冻等事宜，基金托管东谈主应当给以必要的协助和配合。   （三）基金托管资金账户的开立和管理 东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主督察和使用。 金管理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本 基金业务之外的行动。 产的支付。 金划转，在确保后续不再发生款项收支后的 10 个责任日内向托管东谈主发出销户苦求。   （四）基金证券账户和证券资金账户的开立和管理 券账户。 东谈主和基金管理东谈主不得出借或未经对方愉快私行转让基金的任何证券账户，亦不得 使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行动。 由基金管理东谈主负责。   证券账户开户费由基金管理东谈主先行垫付，待托管基金启始运营后，基金管理东谈主可向基金 托管东谈主发送划款指示，将代垫开户费从本基金托管资金账户中扣还基金管理东谈主。 资金的存管、记录交易结算资金的变动明细以及场内证券交易算帐，并与基金托管东谈主开立的 基金托管资金账户建立第三方存管关系。   交易所证券交易资金给与第三方存管模式，即用于证券交易结算的资金全额存放在基金 管理东谈主为基金开立的证券资金账户中，场内的证券交易资金算帐由基金管理东谈主所采用的证券                    中原中证 A500 增强策略交易型绽放式指数证券投资基金托管条约 经纪机构负责，证券资金账户内的资金，只可通过证银转账方式将资金划转至基金托管资金 账户，不得将资金划转至任何其他银行账户。第三方存管对应关系依然敬佩，不得转变，如 果必须转变，应由基金管理东谈主发起，经过基金托管东谈主书面说明后，重新建立第三方存管对应 关系。基金证券账户、证券资金账户的开立和使用，仅限于中意开展本基金业务的需要。基 金托管东谈主和基金管理东谈主不得出借或转让证券账户、证券资金账户，亦不得使用证券账户或证 券资金账户进行本基金业务之外的行动。基金管理东谈主承诺证券资金账户为主资金账户，不开 立任何扶助资金账户；不为证券资金账户另行开立托管资金账户之外的其他银行账户。基金 托管东谈主不负责办理场内的证券交易资金算帐，也不负责督察证券资金账户内存放的资金。 金托管东谈主协商说明主要办理东谈主。账户刊出时代，主要办理东谈主如需另一方提供配合的，另一方 应给以配合。 投资业务，波及相关账户的开立、使用的，若无相关章程，则基金托管东谈主比照上述对于账户 开立、使用的章程奉行。  （五）银行间账户的开设和管理  《基金合同》见效后，基金管理东谈主负责以基金的口头苦求并取得插足寰宇银行间同行拆 借市集的交易经验，并代表基金进行交易；基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、银行间市集登记 结算机构的相关章程，在银行间市集登记结算机构开立债券托管账户和资金结算账户，并代 表基金进行银行间市集债券的结算。  （六）其他账户的开立和管理 其他投资品种的投资业务时，若是波及相关账户的开设和使用，由基金管理东谈主协助托管东谈主根 据相关法律法则的章程和《基金合同》的约定，开立相关账户。该账户按相关执法使用并管 理。      （七）基金财产投资的相关有价凭证等的督察  基金财产投资的相关什物证券、银行进款开户证实书等有价凭证由基金托管东谈主存放于基 金托管东谈主的督察库，也可存入法律法则相关章程允许的各类代督察库，督察凭证由基金托管 东谈主抓有。什物证券、银行如期进款证实书等有价凭证的购买和转让，按基金管理东谈主和基金托 管东谈主两边约定办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主之外机构践诺灵验欺压或督察的财富不承担                 中原中证 A500 增强策略交易型绽放式指数证券投资基金托管条约 任何职守。  （八）与基金财产相关的关键合同的督察  由基金管理东谈主代表基金签署的、与基金相关的关键合同的原件分别由基金管理东谈主、基金 托管东谈主督察。除本条约另有章程外，基金管理东谈主在代表基金签署与基金相关的关键合同期应 保证基金一方抓有两份以上的蓝本，以保证基金管理东谈主和基金托管东谈主至少各抓有一份蓝本的 原件。基金管理东谈主应在关键合同签署后实时将关键合同传真给基金托管东谈主，并在三十个责任 日内将蓝本投递基金托管东谈主处。关键合同的督察期限不低于法律法则定程的最低期限。  对于无法取得二份以上的蓝本的，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章的合同传真 件，未经两边协商一致，合同原件不得攻击。基金管理东谈主向基金托管东谈主提供的合同传真件与 基金管理东谈主留存原件不一致的，以传真件为准。               六、指示的发送、说明及奉行   基金管理东谈主在运用基金财产开展场内证券交易前，基金管理东谈主通过基金托管资金账户与 证券资金账户已建立的第三方存管系统在基金托管资金账户与证券资金账户之间划款，即银 证互转。   基金管理东谈主向基金托管东谈主发送场外资金划拨过火他款项收付款指示，基金托管东谈主奉行基 金管理东谈主的指示、办理基金名下的资金交往等相关事项。   （一）基金管理东谈主对发送指示东谈主员的书面授权 鉴及被授权东谈主署名样本，授权文献应注明被授权东谈主相应的权限，并加盖单元公章。 载明具体见效时候的，该见效时候不得早于基金托管东谈主收到授权文献并经电话说明的时点。 如早于前述时候，则以基金托管东谈主收到授权文献并经电话说明的时点为授权文献的见效时候。 作主谈主员之外的任何东谈主显露。但法律法则定程或有权机关要求的除外。   （二）指示的内容                   中原中证 A500 增强策略交易型绽放式指数证券投资基金托管条约 付款账户等，加盖预留印鉴并由被授权东谈主署名。   （三）指示的发送、说明及奉行的时候和才能   基金管理东谈主发送指示应给与传真方式或两边协商一致的其他方式。   基金管理东谈主应按照法律法则和《基金合同》的章程，在其正当的权术权限和交易权限内 发送指示；被授权东谈主应严格按照其授权权限发送指示。对于被授权东谈主依约定才能发出的指示， 基金管理东谈主不得否定其效力。但若是基金管理东谈主已经铲除或转变对被授权东谈主的授权，而况基 金托管东谈主根据本条约说明后，则对于尔后该被授权东谈主无权发送的指示，或超权限发送的指示， 基金管理东谈主不承担职守，授权已转变但未经基金托管东谈主说明的情况除外。   指示发出后，基金管理东谈主应实时以电话方式向基金托管东谈主说明。   基金管理东谈主应在银行间交易成交后，实时将陈诉单、相关文献及划款指示加盖章章后发 至基金托管东谈主并电话说明，由基金托管东谈主完成后台交易匹配及资金交收事宜。若是银行间结 算系统已经生成的交易需要取消或断绝，基金管理东谈主要书面陈诉基金托管东谈主。   基金托管东谈主应指定专东谈主接收基金管理东谈主的指示，预先陈诉基金管理东谈主其名单，并与基金 管理东谈主约定指示发送和接收方式。指示到达基金托管东谈主后，基金托管东谈主应指定专东谈主立即审慎 考据指示的要素是否皆全，并将指示所载署名和印鉴与授权文献进行口头信得过性及权限范围 查对，复核无误后应在规如期限内奉行，不得延误，如有疑问必须实时陈诉基金管理东谈主。   基金管理东谈主尽量于划款前 1 个责任日向基金托管东谈主发送指示并说明。对于要求本日到账 的指示，必须在本日 15:30 前向基金托管东谈主发送，15:30 之后发送的，基金托管东谈主死力奉行， 但不成保证划账成功。若是要求本日某一时点到账的指示，则指示需要提前 2 个责任小时发 送，并确保相关付款条件已经具备。基金托管东谈主将视付款条件具备时为指示投递时候。对新 股申购网下刊行业务，基金管理东谈主应在网下申购缴款日(T 日)的前一责任日放工前将指示发送 给基金托管东谈主，指示发送时候最迟不应晚于 T 日上昼 10:00。基金管理东谈主应确保基金托管东谈主在 奉行指示时，基金托管资金账户有实足的资金余额，在基金资金头寸充足的情况下，基金托 管东谈主对基金管理东谈主适正当律法则、《基金合同》                     、本条约的指示不得拖延或拒却奉行。   （四）基金管理东谈主发送造作指示的情形和处理才能   基金管理东谈主发送造作指示的情形包括指示违背法律法则、监管章程、                                《基金合同》或本协 议的约定，或指示发送东谈主员无权或超过权限发送指示。                      中原中证 A500 增强策略交易型绽放式指数证券投资基金托管条约      基金托管东谈主发现基金管理东谈主的指示造作时，有权拒却奉行，并实时陈诉基金管理东谈主改正。 如需托管东谈主铲除尚未奉行的指示，基金管理东谈主应出具作废指示或作废说明，并电话陈诉托管 东谈主。      （五）基金托管东谈主未按照基金管理东谈主指示奉行的处理方法      基金托管东谈主由于自己差错，未按照基金管理东谈主发送的适正当律法则、监管章程、                                        《基金合 同》和本条约约定的指示奉行并对基金财产或投资东谈主形成的径直损失，由基金托管东谈主补偿由 此形成的径直损失。      （六）更换被授权东谈主的才能      基金管理东谈主更换被授权东谈主、转变或断绝对被授权东谈主的授权，应立行将加盖公章的新的授 权文献以邮件发送扫描件的方式陈诉基金托管东谈主，并经电话说明后见效，原授权文献同期废 止。新的授权文献应当在邮件发出后七个责任日内投递托管东谈主文献蓝本。新的授权文献见效 之后，蓝本投递之前，基金托管东谈主按照新的授权文献扫描件内容奉行相关业务，若是新的授 权文献蓝本与扫描件内容不同，由此产生的职守由基金管理东谈主承担。基金托管东谈主更换接收基 金管理东谈主指示的传真号或邮箱地址，应提前陈诉基金管理东谈主。      （七）其他事项      基金托管东谈主在接收指示时，搪塞指示的要素是否皆全、印鉴、被授权东谈主过火署名是否与 预留的授权文献内容口头相符进行搜检，如发现问题，应实时敷陈基金管理东谈主，基金托管东谈主 对正确奉行基金管理东谈主的灵验指示对基金财产形成的损失不承担补偿职守。      基金参与认购未上市债券时，基金管理东谈主应代表本基金与敌手方签署相关合同或条约， 明确约定债券过户具体事宜。不然，基金管理东谈主需对所认购债券的过户事宜承担相应职守。                     七、交易及算帐交收安排      （一）采用证券/期货买卖的证券/期货经纪机构  基金管理东谈主应想象采用证券买卖的证券经纪机构的尺度和才能。基金管理东谈主应代表基金 与被采用的证券经纪机构签订证券经纪合同或其他约定的样式。基金管理东谈主、基金托管东谈主和 证券经纪机构就本基金参与证券交易的具体事项另行签订证券经纪作事条约，明确三方在本 基金参与场内证券买卖中的各类证券交易、证券交收及相关资金交收过程中的职责和义务。 基金管理东谈主应实时将基金佣金费率等基本信息以及变更情况以书面样式陈诉基金托管东谈主，并 在法定信息露馅公告中露馅对于采用证券公司的尺度和才能等信息。                   中原中证 A500 增强策略交易型绽放式指数证券投资基金托管条约  本基金在启动进行期货投资之前，应与基金托管东谈主、期货公司三方一同就期货开户、清 算、估值、交收等事宜另行签署《期货投资托管操作三方备忘录》                             。  本基金参加期权交易前，应当按照现存证券账户开立方式向中国证券登记结算有限职守 公司苦求新开立一个鄙俗证券账户，基金管理东谈主负责将该证券账户指定交易在证券公司或期 货公司，由相应证券公司（或期货公司）为本基金开立繁衍品合约账户后，再通过该证券公 司（或期货公司）参与期权交易。   （二）基金投资证券后的算帐交收安排   基金通过证券经纪机构进行的交易由证券经纪机构手脚结算参与东谈主代理本基金进行结算， 本基金通过时货经纪机构进行的交易由期货经纪机构手脚结算参与东谈主代理本基金进行结算。 本基金其它证券交易由基金托管东谈主或相关机构负责结算，场外资金汇划由基金托管东谈主根据基 金管理东谈主的场应酬易划款指示具体办理。   证券经纪机构代理本基金财产与中国证券登记结算有限职守公司完成证券交易及非交易 波及的证券资金结算业务，并承担由证券经纪机构原因形成的平时结算、交收业务无法完成 的职守；若由于基金管理东谈主原因形成的平时结算业务无法完成，职守由基金管理东谈主承担。   对于任何原因发生的证券资金交收负约事件，相关各方应当实时协商处理。由于相关方 差错在算帐上形成基金财产的径直损失，应由差错方承担相应职守。   （1）交易记录的查对   基金管理东谈主按日进行交易记录的查对。对外露馅净值之前，必须保证本日通盘践诺交易 记录与基金管帐账簿上的交易记录十足一致。若是践诺交易记录与管帐账簿记录不一致，造 成基金管帐核算不完好或不信得过，由此导致的损失由基金管理东谈主承担。   （2）资金账目的查对   资金账目按日核实。   （3）证券/期货账目的查对  基金管理东谈主和基金托管东谈主每个估值日末端后查对基金证券/期货账目，确保两边账目相符。   （三）基金申购和赎回业务处理的基本章程                           《招募说明书》的约定，在基金申购、 赎回的时候、风景、方式、才能、价钱、用度、收款或付款等各方面相互配合，积极履行各 自的义务，保证基金的申购、赎回责任大要成功进行。                   中原中证 A500 增强策略交易型绽放式指数证券投资基金托管条约 遇特别情况，两边协商处理。   （四）申赎的算帐交收   本基金申购赎回过程中波及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额和/或其他对价 的算帐交收适用相关业务执法和参与各方相关条约过火往往调动的相关章程，具体执法在招 募说明书中列示。如上海证券交易所、中国证券登记结算有限职守公司修改或更新上述执法 并适用于本基金的，则按照新的执法奉行，并在招募说明书中进行更新。 （五）基金现款分成 定在中国证监会章程前言上公告。 发送现款红利的划款指示，基金托管东谈主应实时将资金划入专用账户。   （六）投资银行进款的格外约定 下内容：   （1）进款账户必须以本基金口头开立，并将基金托管东谈主为本基金开立的基金托管资金账 户指定为独一趟款账户，任何情况下，进款银行都不得将进款投本钱息划往任何其他账户。   （2）进款银行不得接受基金管理东谈主或基金托管东谈主任何一方片面建议的对进款进行改名、 转让、挂失、质押、担保、铲除、变更印鉴及回款账户信息等可能导致财产攻击的操作苦求。   （3）约定进款证实书的具体传递打发方式及打发期限。   （4）资金划转过程中需要使用进款银行过渡账户的，进款银行须保证资金在过渡账户中 不出现淹留，不被挪用。   （5）为驻守特别情况下的流动性风险，如期进款条约中应当约定提前支取要求。 行进款投资合同/条约、投资指示、支取陈诉等相关文献办理资金的支付以及进款证实书的接 收、督察与委派，切实履行托管职责。托管东谈主负责对进款开户证实书进行督察，不负责对存 款开户证实书真伪的辨别，不承担进款开户证实书对应进款的本金及收益的安全。 管东谈主有实足的时候履行相应的业务操作才能。因发生逾期支取、提前支取或部分提前支取，                  中原中证 A500 增强策略交易型绽放式指数证券投资基金托管条约 托管银行不承担相应利息损失及逾期支取手续费。 未按约定将进款开户证实书等什物凭证移交托管东谈主督察的，基金托管东谈主应向基金管理东谈主进行 必要的催缴和风险提醒；提醒后仍不将相关什物凭证投递托管东谈主督察的，出于托管履职和尽 责，托管东谈主可视情况采用必要的风险欺压门径：（1）建立风险预警机制，对于什物凭证未送 达聚积度较高的进款银行，主动发函管理东谈主尽量幸免在此类银行进行进款投资；（2）在如期 敷陈中，对未按约定投递基金托管东谈主督察的什物凭证信息进行章程范围信息露馅；（3）未送 达什物凭证向上送单截止日后 30 个责任日，且累计向上 3 笔（含）以上的，部分或沿途暂停 配合基金管理东谈驾驭理后续新增进款投资业务，直至什物凭证投递托管东谈主督察后覆没。什物凭 证未投递但进款本息已安全划回托管资金账户的，以及因发生特别情况由管理东谈主提供相关书 面说明并重新承诺送单截止时候的，可剔除不计。               八、基金财富净值缠绵和管帐核算   （一）基金财富净值的缠绵、复核与完成的时候及才能 闭市后，基金财富净值除以当日基金份额的余额数目缠绵，精准到 0.0001 元，一丝点后第五 位四舍五入，由此产生的症结计入基金财产。国度另有章程的，从其章程。   基金管理东谈主每个责任日缠绵基金财富净值及基金份额净值，并按章程公告。 的章程暂停估值时除外。基金管理东谈主每个责任日对基金财富估值后，将基金份额净值效率发 送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主对外公布。   （二）基金财富估值方法和特别情形的处理   基金所领有的股票、存托凭证、债券和银行进款本息、应收款项、财富复旧证券、股指 期货、股票期权、国债期货、其他投资等财富及欠债。   （1）证券交易所上市的有价证券的估值 价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生关键变化以及证券刊行机构未 发生影响证券价钱的关键事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经                 中原中证 A500 增强策略交易型绽放式指数证券投资基金托管条约 济环境发生了关键变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的关键事件的，可参考雷同投资品 种的现行市价及关键变化要素，调整最近交易市价，敬佩公允价钱； 的相应品种当日的估值全价进行估值； 相应品种当日的独一估值全价或推选估值全价进行估值； 全价交易的债券登科估值日收盘价手脚估值全价；实行净价交易的债券登科估值日收盘价并 加计每百元税前应计利息手脚估值全价； 牌转让的财富复旧证券，给与估值工夫敬佩公允价值。   （2）处于未上市时代的有价证券应辨认如下情况处理： 值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 定锁如期的股票、初度公开采行股票时公司鼓吹公开采售股份、通过大批交易取得的带限售 期的股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等通达受限股票，按监管机 构或行业协会相关章程敬佩公允价值； 应以活跃市集上未经调整的报价手脚估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日 公允价值的情况下，搪塞市集报价进行调整以说明估值日的公允价值；对于不存在市集行动 或市集行动很少的情况下，应给与估值工夫敬佩其公允价值。   （3）对寰宇银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品种 当日的估值全价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的独一估值全价或推选估值全价估值。对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃市 场的固定收益品种，给与估值工夫敬佩其公允价值。   （4）对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，哄骗回售权的，在回售登记日至践诺收款日 时代给与第三方估值机构提供的相应品种的独一估值全价或推选估值全价估值。回售登记期 截止日（含当日）后未哄骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。（5）对于刊行东谈主                中原中证 A500 增强策略交易型绽放式指数证券投资基金托管条约 已歇业、刊行东谈主未能按时足额偿付本金或利息，或者有其它可靠信息标明本金或利息无法按 时足额偿付的债券投资品种，第三方估值机构可在提供推选价钱的同期提供价钱区间手脚公 允价值的参考范围以及公允价值存在关键不敬佩性的相关提醒。基金管理东谈主在与基金托管东谈主 协商一致后，可给与价钱区间中的数据手脚该债券投资品种的公允价值。  （6）上述第三方估值机构提供的估值全价指第三方估值机构径直提供的估值全价或第三 方估值机构提供的估值净价加每百元应计利息。  （7）进款的估值方法  抓有的银行如期进款或陈诉进款以本金列示，按条约或合同利率逐日说明利息收入。  （8）投资证券繁衍品的估值方法 的，且最近交易日后经济环境未发生关键变化的，给与最近交易日结算价估值。  （9）合并证券同期在两个或两个以上市集交易的，按证券所处的市集分别估值。  （10）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交易的股票奉行。  （11）如有可信笔据标明按上述方法进行估值不成客不雅反应其公允价值的，基金管理东谈主可 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。  （12）基金参与融资和转融通证券出借业务的，应参照行业协会的相关章程进行估值， 确保估值的公允性。  （13）税收按摄影关法律法则、监管机构等的章程以及行业旧例进行处理。  （14）其他财富按法律法则或监管机构相关章程进行估值。  （15）相关法律法则以及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事项，按国度最 新章程估值。  如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、才能及相关法 律法则的章程或者未能充分珍摄基金份额抓有东谈主利益时，应立即陈诉对方，共同查明原因， 两边协商处理。   根据相关法律法则，基金财富净值缠绵和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主承担。本基 金的基金管帐职守方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金相关的管帐问题，如经相关各方 在对等基础上充分猜度后，仍无法达成一请安见的，基金管理东谈主向基金托管东谈主出具盖章的书 面说光泽，按照基金管理东谈主对基金净值信息的缠绵效率对外给以公布。                   中原中证 A500 增强策略交易型绽放式指数证券投资基金托管条约   （1）基金管理东谈主、基金托管东谈主按估值方法的第（11）项进行估值时，所形成的症结不作 为基金份额净值造作处理。   （2）由于证券交易所、期货交易所、登记结算公司、指数编制机构、证券/期货经纪机构、 第三方估值机构及进款银行等级三方机构发送的数据造作、遗漏，或相关管帐轨制变化、市 场执法变更或由于其他不可抗力等非基金管理东谈主与基金托管东谈主的原因，基金管理东谈主和基金托 管东谈主固然已经采用必要、允洽、合理的门径进行搜检，关联词未能发现该造作、遗漏或未能避 免造作发生或虽发现造作但因前述原因无法实时更正而形成的基金份额净值缠绵造作、遗漏， 基金管理东谈主、基金托管东谈主免除补偿职守。但基金管理东谈主、基金托管东谈主应积极采用必要的门径 缩短或搁置由此形成的影响。   （三）基金份额净值造作的处理方式 金份额净值出现造作时，基金管理东谈主应当立即给以纠正，通报基金托管东谈主，并采用合理的措 施防患损失进一步扩大；造作偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托 管东谈主并报中国证监会备案；造作偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当公告，并 报中国证监会备案；当发生净值缠绵造作时，由基金管理东谈主负责处理，由此给基金份额抓有 东谈主和基金形成损失的，应由基金管理东谈主先行赔付，基金管理东谈主按差错情形，有权向其他当事 东谈主追偿，基金托管东谈主应给予必要的协助与配合。 东谈主和基金托管东谈主根据践诺情况界定两边承担的职守，经说明后按以下要求进行补偿：   (1)本基金的基金管帐职守方由基金管理东谈主担任，与本基金相关的管帐问题，如经两边在 对等基础上充分猜度后，尚不成达成一致时，按基金管理东谈主的建议奉行，由此给基金份额抓 有东谈主和基金财产形成的损失，由基金管理东谈主负责赔付。   (2)若基金管理东谈主缠绵的基金份额净值已由基金托管东谈主复核说明后公告，而且基金托管东谈主 未对缠绵过程建议疑义或要求基金管理东谈主书面说明，基金份额净值出错且形成基金份额抓有 东谈主损失的，应根据法律法则的章程对投资者或基金支付补偿金，就践诺向投资者或基金支付 的补偿金额，基金管理东谈主与基金托管东谈主按顾问理费和托管费的比例各自承担相应的职守。   (3)如基金管理东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的缠绵效率，固然屡次重新缠绵和查对， 尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形，以基金管理东谈主的缠绵效率对 外公布，由此给基金份额抓有东谈主和基金形成的损失，由基金管理东谈主负责赔付。   (4)由于基金管理东谈主提供的信息造作（包括但不限于基金申购或赎回对价等），进而导致                  中原中证 A500 增强策略交易型绽放式指数证券投资基金托管条约 基金份额净值缠绵造作而引起的基金份额抓有东谈主和基金财产的损失，由基金管理东谈主负责赔付。 缠绵效率为准。 方当事东谈主应本着对等和保护基金份额抓有东谈主利益的原则进行协商。   （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 工夫仍导致公允价值存在关键不敬佩性时，经与基金托管东谈主协商说明后，基金管理东谈主应当暂 停估值；   （五）基金管帐轨制   按国度相关部门章程的管帐轨制奉行。   （六）基金账册的建立   基金管理东谈主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐敷陈。基金管理东谈主独就地建立、记录 和督察本基金的全套账册。若基金管理东谈主和基金托管东谈主对管帐处理方法存在不对，应以基金 管理东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值信 息的缠绵和公告的，以基金管理东谈主的账册为准。   （七）基金财务报表与敷陈的编制和复核   基金财务报表与敷陈由基金管理东谈主编制，基金托管东谈主复核。   基金托管东谈主在收到基金管理东谈主编制的基金财务报表与敷陈后，进行独处的复核。查对不 符时，应实时陈诉基金管理东谈主共同查出原因，进行调整，直至两边数据十足一致。   (1)报表与敷陈的编制   基金管理东谈主应当在每月末端后 5 个责任日内完成月度报表的编制；在每个季度末端之日 起 15 个责任日内完成基金季度敷陈的编制；在上半年末端之日起 2 个月内完成基金中期敷陈 的编制；在每年末端之日起 3 个月内完成基金年度敷陈的编制。基金年度敷陈中的财务管帐 敷陈应当经过适合《证券法》章程的管帐师事务所审计。                         《基金合同》见效不及两个月的，基                 中原中证 A500 增强策略交易型绽放式指数证券投资基金托管条约 金管理东谈主不错不编制当期季度敷陈、中期敷陈或者年度敷陈。  (2)报表与敷陈的复核  基金管理东谈主应实时完成报表与敷陈的编制，将相关报表与敷陈提供基金托管东谈主复核；基 金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表或敷陈存在不符时，基金管理东谈主和基金托管东谈主应共 同查明原因，进行调整，调整以国度相关章程为准。  基金管理东谈主应留足充分的时候，便于基金托管东谈主复核相关报表及敷陈。若是基金管理东谈主 与基金托管东谈主不成于应当发布公告之日之前就相关报表或敷陈达成一致，基金管理东谈主按照其 编制的报表或敷陈对外发布公告，基金托管东谈主有权就相关情况报中国证监会备案。  （八）基金管理东谈主应在编制季度敷陈、中期敷陈或者年度敷陈之前实时向基金托管东谈主提 供基金事迹相比基准的基础数据和编制效率。                  九、基金收益分派  基金收益分派是指按章程将基金的可分派收益按基金份额进行比例分派。 （一）基金收益分派的原则 可进行收益分派。 分派决策以公告为准。当基金收益分派根据基金相对主见指数的逾额收益率决定时，基于本 基金的性质和特色，本基金收益分派不须以弥补浮动损失为前提，收益分派后有可能使基金 份额净值低于面值；当基金收益分派根据基金可供分派利润金额决定时，本基金收益分派后 基金份额净值不成低于面值，即基金收益分派基准日的基金份额净值减去每单元基金份额收 益分派金额后不成低于面值。 在不违背法律法则且对现存基金份额抓有东谈主利益无本体不利影响的情况下，基金管理东谈主经与 基金托管东谈主协商一致并按照监管部门要求履行允洽才能后可对基金收益分派原则进行调整， 但应于变更实施日前在章程前言公告。 （二）基金收益分派的时候和才能                 中原中证 A500 增强策略交易型绽放式指数证券投资基金托管条约 本基金收益分派决策由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息露馅办法》的有 关章程在章程前言公告。 基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。                 十、基金信息露馅   （一）遮掩义务   基金托管东谈主和基金管理东谈主应按法律法则、                    《基金合同》的相关章程进行信息露馅，拟公开 露馅的信息在公开露馅之前应予遮掩。除按《基金法》、                         《运作办法》、                               《流动性风险管理章程》、 《基金合同》、《信息露馅办法》过火他相关章程进行信息露馅外，基金管理东谈主和基金托管东谈主 对基金运作中产生的信息以及从对方赢得的业务信息应予遮掩。关联词，如下情况不应视为基 金管理东谈主或基金托管东谈主违背遮掩义务： 机构的敕令、决定所作念出的信息露馅或公开；   （二）信息露馅的内容   基金的信息露馅内容主要包括基金招募说明书、《基金合同》、基金托管条约、基金居品 良友纲目、基金份额发售公告、              《基金合同》见效公告、基金份额上市交易公告书、基金净值 信息、基金份额申购、赎回清单、基金如期敷陈（包括基金年度敷陈、基金中期敷陈和基金 季度敷陈）     、临时敷陈、默契公告、算帐敷陈、基金份额抓有东谈主大会决议、投资财富复旧证券 的相关公告、投资股指期货的相关公告、投资国债期货的相关公告、投资股票期权的相关公 告、投资通达受限证券的相关公告、参与融资及转融通证券出借业务的相关公告、中国证监 会章程的其他信息。基金年度敷陈中的财务管帐敷陈需经适合《证券法》章程的管帐师事务 所审计后，方可露馅。   （三）基金托管东谈主和基金管理东谈主在信息露馅中的职责和信息露馅才能   基金托管东谈主和基金管理东谈主在信息露馅过程中应以保护基金份额抓有东谈主利益为宗旨，厚实 信用，严守奥密。基金管理东谈主负责办理与基金相关的信息露馅事宜，基金托管东谈主应当按摄影 关法律法则和《基金合同》的约定，对于上一款章程的应由基金托管东谈主复核的事项进行复核， 基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主给以公布。   对于不需要基金托管东谈主复核的信息，基金管理东谈主在公告前应陈诉基金托管东谈主。                   中原中证 A500 增强策略交易型绽放式指数证券投资基金托管条约  基金管理东谈主和基金托管东谈主应积极配合、相互监督，保证其履行按照法定方式和限时露馅 的义务。  基金管理东谈主应当在中国证监会章程的时候内，将应予露馅的基金信息通过章程前言露馅。 根据法律法则应由基金托管东谈主公开露馅的信息，基金托管东谈主将通过章程前言公开露馅。  当出现下述情况时，基金管理东谈主和基金托管东谈主可暂停或延长露馅基金相关信息：  (1)不可抗力；  (2)基金投资所波及的证券/期货交易市集遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；  (3)出现基金管理东谈主以为属于会导致基金管理东谈主不成出售或评估基金财富的要紧事故的任 何情况；  (4)法律法则、         《基金合同》或中国证监会章程的情况。  按相关章程须经基金托管东谈主复核的信息露馅文献，由基金管理东谈主草拟、并经基金托管东谈主 复核后由基金管理东谈主公告。发生《基金合同》中章程需要露馅的事项时，按《基金合同》规 定公布。  照章必须露馅的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按摄影关法律法则定程将信 息置备于公司住所、基金上市交易的证券交易所，供社会公众查阅、复制。  （四）法律法则或监管部门对适用于本基金的信息露馅另有章程的，从其章程。 如章程发生变化的，从其最新章程。                    十一、基金用度  （一）基金管理费的计提比例和计提方法  本基金的管理费按前一日基金财富净值的 0.50%年费率计提。管理费的缠绵方法如下：  H＝E×0.50%÷畴昔天数  H 为逐日应计提的基金管理费  E 为前一日的基金财富净值  （二）基金托管费的计提比例和计提方法  本基金的托管费按前一日基金财富净值的 0.10%的年费率计提。托管费的缠绵方法如下：  H＝E×0.10%÷畴昔天数                    中原中证 A500 增强策略交易型绽放式指数证券投资基金托管条约   H 为逐日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金财富净值    （三）基金的开户用度、证券、期货、期权交易用度、基金的银行汇划用度、账户珍摄 费、《基金合同》见效后的信息露馅用度（除法律法则、中国证监会另有章程外）、基金份额 抓有东谈主大会用度、 《基金合同》见效后与基金相关的管帐师费、仲裁费、诉讼费和讼师费、基 金上市初费及年费、基金收益分派中发生的用度等根据国度相关章程、 《基金合同》及相应协 议的约定，不错在基金财产中列支的其他用度，列入当期基金用度。    （四）不列入基金用度的名堂   《基金合同》见效前的讼师费、管帐师费和信息露馅用度等相关用度不得从基金财产中 列支；基金管理东谈主和基金托管东谈主因未履行或未十足履行义务导致的用度开销或基金财产的损 失，处理与基金运作无关的事项发生的用度以过火他根据相关法律法则及中国证监会的相关 章程不得列入基金用度的名堂等不列入基金用度。主见指数许可使用费由基金管理东谈主承担， 不得从基金财产中列支。 （五）基金管理费和基金托管费的复核才能、支付方式和时候   基金托管东谈主对基金管理东谈主计提的基金管理费和基金托管费等，根据本托管条约和《基金 合同》的相关章程进行复核。   基金管理费、基金托管费逐日缠绵，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根 据与基金管理东谈主查对一致的财务数据，自动在次月前 5 个责任日内、按照指定的账户旅途从 基金财产中一次性支付（取），基金管理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息 日或不可抗力等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管理东谈主应进行查对，如发现数据不 符，实时猜度基金托管东谈主协商处理。   在首期支付基金管理费前，基金管理东谈主应向托管东谈主出具崇拜函件指定基金管理费的收款 账户。基金管理东谈主如需要变更此账户，应提前 5 个责任日向托管东谈主出具书面的收款账户变更 陈诉。   （六）违章处理方式   基金托管东谈主发现基金管理东谈主违背《基金法》、《基金合同》、《运作办法》过火他相关章程 从基金财产中列支用度时，基金托管东谈主可要求基金管理东谈主给以说明说明，如基金管理东谈主无正 当情理，基金托管东谈主可拒却支付。                   中原中证 A500 增强策略交易型绽放式指数证券投资基金托管条约                十二、基金份额抓有东谈主名册的督察  基金份额抓有东谈主名册至少应包括基金份额抓有东谈主的称呼和抓有的基金份额。基金份额抓 有东谈主名册由基金登记机构根据基金管理东谈主的指示编制和督察，基金管理东谈主和基金托管东谈主应分 别督察基金份额抓有东谈主名册，保存期限不低于法律法则定程的最低期限。如不成妥善督察， 则按相关法则承担职守。  在基金托管东谈主要求或编制中期敷陈和年度敷陈前，基金管理东谈主应将相关良友送交基金托 管东谈主，不得无故拒却或延误提供，并保证其信得过性、准确性和完好性。基金托管东谈主不得将所 督察的基金份额抓有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应遵守遮掩义务，法律法 规另有章程或相关机关另有要求的除外。                十三、基金相关文献档案的保存  （一）档案保存  基金管理东谈主应保存基金财产管理业务行动的记录、账册、报表和其他相关良友。基金托 管东谈主应保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他相关良友。基金管理东谈主和基金托管 东谈主都应当按章程督察，保存期限不低于法律法则定程的最低期限。  （二）合同档案的建立  （三）变更与协助  若基金管理东谈主/基金托管东谈主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任东谈主接收相应 文献。  （四）基金管理东谈主和基金托管东谈主应按各自职责完好保存原始凭证、记账凭证、基金账册、 交易记录和关键合同等，承担遮掩义务并保存不低于法律法则定程的最低期限。               十四、基金管理东谈主和基金托管东谈主的更换  （一）基金管理东谈主职责断绝的情形  有下列情形之一的，基金管理东谈主职责断绝：                     中原中证 A500 增强策略交易型绽放式指数证券投资基金托管条约   (1)被照章取消基金管理经验；   (2)照章松手、被照章铲除或被照章宣告歇业；   (3)被基金份额抓有东谈主大会衔命；   (4)法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他情形。   (1)提名：新任基金管理东谈主由基金托管东谈主或由单独或共计抓有 10%以上(含 10%)基金份额 的基金份额抓有东谈主提名；   (2)决议：基金份额抓有东谈主大会在基金管理东谈主职责断绝后 6 个月内对被提名的基金管理东谈主 形成决议，该决议需经参加大会的基金份额抓有东谈主所抓表决权的三分之二以上(含三分之二) 表决通过；   (3)临时基金管理东谈主：新任基金管理东谈主产生之前，由中国证监会指定临时基金管理东谈主；   (4)备案：基金份额抓有东谈主大会更换基金管理东谈主的决议须报中国证监会备案；   (5)公告：基金管理东谈主更换后，由基金托管东谈主在更换基金管理东谈主的基金份额抓有东谈主大会决 议见效后 2 日内在章程前言公告；   (6)打发：基金管理东谈主职责断绝的，基金管理东谈主应妥善督察基金管理业务良友，实时向临 时基金管理东谈主或新任基金管理东谈驾驭理基金管理业务的移交手续，临时基金管理东谈主或新任基金 管理东谈主应实时接收。临时基金管理东谈主或新任基金管理东谈主应与基金托管东谈主查对基金净值信息；   (7)审计：基金管理东谈主职责断绝的，应当按照法律法则定程聘任管帐师事务所对基金财产 进行审计，并将审计效率给以公告，同期报中国证监会备案，审计用度由基金财产承担；   (8)基金称呼变更：基金管理东谈主更换后，若是原任或新任基金管理东谈主要求，应按其要求替 换或删除基金称呼中与原基金管理东谈主相关的称呼字样。   （二）基金托管东谈主职责断绝的情形   有下列情形之一的，基金托管东谈主职责断绝：   (1)被照章取消基金托管经验；   (2)照章松手、被照章铲除或被照章宣告歇业；   (3)被基金份额抓有东谈主大会衔命；   (4)法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他情形。   (1)提名：新任基金托管东谈主由基金管理东谈主或由单独或共计抓有 10%以上(含 10%)基金份额                     中原中证 A500 增强策略交易型绽放式指数证券投资基金托管条约 的基金份额抓有东谈主提名；   (2)决议：基金份额抓有东谈主大会在基金托管东谈主职责断绝后 6 个月内对被提名的基金托管东谈主 形成决议，该决议需经参加大会的基金份额抓有东谈主所抓表决权的三分之二以上(含三分之二) 表决通过；   (3)临时基金托管东谈主：新任基金托管东谈主产生之前，由中国证监会指定临时基金托管东谈主；   (4)备案：基金份额抓有东谈主大会更换基金托管东谈主的决议须报中国证监会备案；   (5)公告：基金托管东谈主更换后，由基金管理东谈主在更换基金托管东谈主的基金份额抓有东谈主大会决 议见效后 2 日内在章程前言公告；   (6)打发：基金托管东谈主职责断绝的，应当妥善督察基金财产和基金托管业务良友，实时办 理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东谈主或者临时基金托管东谈主应当实时接收。 新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主应与基金管理东谈主查对基金净值信息；   (7)审计：基金托管东谈主职责断绝的，应当按照法律法则定程聘任管帐师事务所对基金财产 进行审计，并将审计效率给以公告，同期报中国证监会备案，审计用度由基金财产承担。   （三）基金管理东谈主与基金托管东谈主同期更换的条件和才能 (含 10%)的基金份额抓有东谈主提名新的基金管理东谈主和基金托管东谈主； 抓有东谈主大会决议见效后 2 日内在章程前言上结伴公告。   （四）新任或临时基金管理东谈主接收基金管理业务或新任或临时基金托管东谈主接收基金财产 和基金托管业务前，原基金管理东谈主或原基金托管东谈主应依据法律法则和基金合同的章程不息履 行相关职责，并保证不作念出对基金份额抓有东谈主的利益形成损伤的行动。原基金管理东谈主或原基 金托管东谈主在不息履行相关职责时代，仍有权按照基金合同和本条约的章程收取基金管理费或 基金托管费。   （五）本部分对于基金管理东谈主、基金托管东谈主更换条件和才能的约定，但凡径直援用法律 法则或监管执法的部分，如改日法律法则或监管执法修改导致相关内容被取消或变更的，基 金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可径直对相应内容进行修改和调整，无需召 开基金份额抓有东谈主大会审议。                   中原中证 A500 增强策略交易型绽放式指数证券投资基金托管条约                    十五、险峻行动   本条约当事东谈主险峻从事的行动，包括但不限于：   （一）基金管理东谈主、基金托管东谈主将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投 资。   （二）基金管理东谈主不公谈地对待其管理的不同基金财产，基金托管东谈主不公谈地对待其托 管的不同基金财产。   （三）基金管理东谈主、基金托管东谈主利用基金财产或职务之便为基金份额抓有东谈主之外的第三 东谈主牟取利益。   （四）基金管理东谈主、基金托管东谈主向基金份额抓有东谈主违章承诺收益或者承担损失。   （五）基金管理东谈主、基金托管东谈主对他东谈主显露基金运作和管理过程中任何尚未按法律法则 章程的方式公开露馅的信息。 （六）基金管理东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出投资指示和赎回、分成资金的 划拨指示，或违章向基金托管东谈主发出指示。   （七）基金管理东谈主、基金托管东谈主在行政上、财务上不独处，其董事、监事、高等管理东谈主 员和其他从业东谈主员相互兼职。   （八）基金托管东谈主暗里动用或刑事职守基金财产，根据基金管理东谈主的灵验指示、《基金合同》 或托管条约的章程进行刑事职守的除外。   （九）基金财产用于下列投资或者行动：1.承销证券；2.违背章程向他东谈主贷款或者提供担 保；3.从事承担无穷职守的投资；4.买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有章程的除外；5. 向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；6.从事内幕交易、驾御证券交易价钱过火他不梗直的证券 交易行动；7.法律、行政法则和中国证监会章程险峻的其他行动。   （十）法律法则和《基金合同》险峻的其他行动，以及依照法律、行政法则相关章程， 由国务院证券监督管理机构章程险峻基金管理东谈主、基金托管东谈主从事的其他行动。   如法律、行政法则或监管部门取消或变更上述险峻性章程，基金管理东谈主在履行允洽才能 后，本基金可不受上述章程的欺压或以变更后的章程为准。             十六、托管条约的变更、断绝与基金财产的算帐   （一）托管条约的变更才能   本条约两边当事东谈主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其内容不得与                     中原中证 A500 增强策略交易型绽放式指数证券投资基金托管条约 《基金合同》的章程有任何突破。基金托管条约的变更报中国证监会备案后见效（如需）。   （二）托管条约断绝的情形   （三）基金财产的算帐 基金管理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 证券相关业务经验的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组 不错聘用必要的责任主谈主员。 分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。   (1)《基金合同》断绝情形出面前，由基金财产算帐小组统一给与基金；   (2)对基金财产和债权债务进行清理和说明；   (3)对基金财产进行估值和变现；   (4)制作算帐敷陈；   (5)聘任管帐师事务所对算帐敷陈进行外部审计，聘任讼师事务所对算帐敷陈出具法律意 见书；   (6)将算帐敷陈报中国证监会备案并公告；   (7)对基金剩余财产进行分派。 现的，算帐期限相应顺延。   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产算帐的分派决策，将基金财产算帐后的沿途剩余财富扣除基金财产算帐费                  中原中证 A500 增强策略交易型绽放式指数证券投资基金托管条约 用、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的基金份额比例进行分派。  算帐过程中的相关关键事项须实时公告；基金财产算帐敷陈经适合《证券法》章程的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律成见书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐 小组应当将算帐敷陈登载在章程网站上，并将算帐敷陈提醒性公告登载在章程报刊上。  基金财产算帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法则定程的最低 期限。                   十七、负约职守  （一）基金管理东谈主、基金托管东谈主不履行本条约或履行本条约不适合约定的，应当承担违 约职守。  （二）基金管理东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的过程中，违背《基金法》等法律法则 的章程或者《基金合同》和本托管条约约定，给基金财产或者基金份额抓有东谈主形成损伤的， 应当分别对各自的行动照章承担补偿职守；因共同行动给基金财产或者基金份额抓有东谈主形成 损伤的，应当承担连带补偿职守，对损失的补偿，仅限于径直损失。  （三）一方当事东谈主负约，给另一方当事东谈主形成损失的，应就径直损失进行补偿；给基金 财产形成损失的，应就径直损失进行补偿，另一方当事东谈主有权柄及义务代表基金向负约方追 偿。关联词如发生下列情况，相应确当事东谈主免责： 形成的损失等； 形成的径直损失或潜在损失等； 讯故障、电力故障、缠绵机病毒攻击过火它恐怕事故所导致的损失等。  （四）一方当事东谈主负约，另一方当事东谈主在职责范围内有义务实时采用必要的门径，死力 防患损失的扩大。莫得采用允洽门径以致损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求补偿。 非负约方因防患损失扩大而开销的合理用度由负约方承担。                 中原中证 A500 增强策略交易型绽放式指数证券投资基金托管条约  （五）负约行动虽已发生，但本托管条约大要不息履行的，在最大限定地保护基金份额 抓有东谈主利益的前提下，基金管理东谈主和基金托管东谈主应当不息履行本条约。  （六）由于基金管理东谈主、基金托管东谈主不可欺压的要素导致业务出现差错，基金管理东谈主和 基金托管东谈主固然已经采用必要、允洽、合理的门径进行搜检，关联词未能发现造作或虽发现错 误但因前述原因无法实时更正的，由此形成基金财产或投资东谈主损失，基金管理东谈主和基金托管 东谈主免除补偿职守。关联词基金管理东谈主和基金托管东谈主应积极采用必要的门径缩短或搁置由此形成 的影响。                 十八、争议处理方式  因本条约产生或与之相关的争议，两边当事东谈主应通过协商、结伴处理，协商、结伴不成 处理的，任何一方均应将争议提交中国国外经济商业仲裁委员会，仲裁地点为北京市，按照 中国国外经济商业仲裁委员会届时灵验的仲裁执法进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对当事东谈主 均有料理力，除非仲裁裁决另有章程，仲裁用度由败诉方承担。  争议处理时代，两边当事东谈主应坚守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，各自不息诚实、勤劳、 尽职地履行《基金合同》和本托管条约章程的义务，珍摄基金份额抓有东谈主的正当权益。  本条约受中国法律（为本条约之目的，不包括香港格外行政区、澳门格外行政区和台湾 地区法律）统辖并从其说明。                 十九、托管条约的效力  两边对托管条约的效力约定如下：  （一）基金管理东谈主在向中国证监会苦求召募注册时提交的托管条约草案，应经托管条约 当事东谈主两边加盖公章或合同专科章以及两边法定代表东谈主或授权代表签章，条约当事东谈主两边根 据中国证监会的成见修改托管条约草案。托管条约以中国证监会备案的文本为崇拜文本。  （二）托管条约自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》见效之日起见效。托 管条约的灵验期自其见效之日起至基金财产算帐效率报中国证监会备案并公告之日止。  （三）托管条约自见效之日起对托管条约当事东谈主具有同等的法律料理力。  （四）本条约一式六份，条约两边各抓二份，上报监管机构二份，每份具有同等的法律 效力。                中原中证 A500 增强策略交易型绽放式指数证券投资基金托管条约                 二十、其他事项  如发生有权司法机关照章冻结基金份额抓有东谈主的基金份额时，基金管理东谈主应给以配合， 承担司法协助义务。  除本条约有明确界说外，本条约的用语界说适用《基金合同》的约定。本条约未尽事宜， 当事东谈主依据《基金合同》           、相关法律法则等章程协商办理。               二十一、托管条约的签订  本条约两边法定代表东谈主或授权代表签章并加盖两边公章或合同专用章，比肩明签订地、 签订日。